SEC文件揭秘币安CEO认罪协议，案件或加剧加密货币市场动荡

爱可咖啡 • 2023年 12月 11日 pm7:21 • 资讯

SEC文件揭秘币安CEO认罪协议，案件或加剧加密货币市场动荡插图1

美国证券交易委员会（SEC）在12月8日的文件中要求法院注意到币安及其前CEO赵长鹏与其他机构达成的新解密文件。监管机构认为币安和赵长鹏的和解协议证明了他们的案件应该继续进行。SEC的文件出现在币安和赵长鹏试图撤销该案的情况下。SEC要求法院考虑币安和赵长鹏在与其他机构达成的认罪协议中所作的承认，包括金融犯罪执法网络（FinCEN）和司法部（DOJ）。

据SEC执法部门前主管约翰·里德·斯塔克表示，未封存的文件极大地增强了SEC对币安的诉讼。斯塔克称这些未封存的文件为“一份新鲜而全面的币安相关证据宝库”，他表示SEC希望法院接受认罪协议中的事实，而无需正式提供证据。斯塔克补充道：

“其中许多币安相关的事实和承认不仅加强了SEC的案件，还加强了SEC反对币安当前驳回SEC诉讼的论点。”

举例来说，在他们的驳回诉讼中，赵长鹏和币安辩称他们没有得到违规的“公平通知”。然而，在他们与司法部达成的认罪协议中，赵长鹏和这家加密交易所承认已经“故意”违反了法律，这支持了SEC的指控。

此外，根据认罪协议，币安和赵长鹏承认“有意地寻求并服务”了数百万美国客户，其中超过23%的用户位于美国。这些承认进一步削弱了币安和赵长鹏驳回诉讼的立场，斯塔克说道。

币安同意接受史无前例的监管，未封存的文件显示
未封存的文件显示，币安同意接受史无前例的监管和监督作为其认罪协议的一部分。斯塔克表示，履行如此广泛的合规义务可能需要币安“耗费数亿甚至数十亿美元来实施和执行”。他甚至警告称这种“广泛、强有力和严格”的监督可能也会意味着“币安的终结”，他补充道：

“残酷的现实是，无论是币安还是其他任何大型加密货币公司（或者世界上的任何金融公司），都从未参与过像币安同意承担和支付的监管那样强有力、有力和全面的DOJ/FinCEN认罪协议。”

作为认罪协议的一部分，该交易所同意至少保留独立监察员三年，并授权监察员访问所有文件、记录和资源。这包括提供前员工、代理人、中介、顾问、代表、分销商、许可证持有人、承包商、供应商和合资伙伴的访问权限。

斯塔克将广泛的监管要求比作“在全球犯罪毒品集团的每个成员身上安装身体摄像头，并让该集团承担监视的成本”。

此外，斯塔克指出，SEC或任何其他政府机构可以联系币安的监察员“提问、寻求文件、采取证词甚至在相关司法程序中作为证人出庭”。

根据斯塔克的说法，币安和赵长鹏的认罪协议注定会崩溃，导致对币安、赵长鹏以及任何与“币安犯罪企业”有不正当关联的人士提出额外指控。

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